FinCen establece nuevas reglas de debida diligencia

Odoo CMS- Sample image floating

El 11 de mayo será la fecha en la que estará en vigor, la regla final con respecto a la debida diligencia del cliente. Eso significa que las instituciones financieras deberán asegurarse de que sus programas  estén en línea con la orientación de FinCEN.

Esos cuatro elementos básicos incluyen:

  • Identificación y validación de clientes identificación y verificación de beneficiarios reales

  • Comprender la naturaleza y el propósito de las relaciones con los clientes para desarrollar un perfil de riesgo del cliente

  • Monitoreo continuo para reportar transacciones sospechosas, y

  • Sobre una base de riesgo, manteniendo y actualizando la información del cliente.

El objetivo de esta regla es  identificar y verificar a los propietarios beneficiarios, como se encuestó en el informe recientemente publicado de corrupción y evaluación comparativa contra el soborno por Kroll-Ethisphere de 2018.

Fuente: ALD

Share